PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO

Dados los retos actuales frente a la lucha contra el lavado de activos, financiación del terrorismo y financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva, comprendemos la importancia de contar con un sistema de autocontrol del riesgo y entendemos que constituye una herramienta de protección para nuestra organización y terceros, a fin de poder sostener relaciones sustentables en el tiempo. Así entonces, procederemos a exponerles de manera detallada el sistema de autocontrol, prevención y gestión de riesgos contra el lavado de activos, financiación al terrorismo y financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva aplicado en la sociedad, para ello, aplicaremos una metodología deductiva con el fin de que el objeto de la presente certificación se vea plenamente satisfecho dado nuestra calidad de comercializadora internacional:

• Marco específico aplicable. En primera medida certificamos que la sociedad CI REDSTONE PROFESSIONAL SERVICES S.A.S., cuenta a la actualidad con un Sistema de Autocontrol del Riesgo de Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo y Financiación de Proliferación de Armas de Destrucción Masiva – SAGRILAFT, de conformidad con la circular No 100-000005 de 2014 y Circulares Externas 100-000004 del 09/04/2021 y 100-000016 del 24/12/2020, emitidas por la Superintendencia de Sociedades, como además cumple con las disposiciones normativas generales de toda empresas, además de las normas relacionadas a la aplicación de la política de transparencia y de ética empresarial. Resaltamos que las políticas, controles y procedimientos implementados, dentro de un concepto de administración del riesgo, son acciones que buscan la debida diligencia para prevenir el uso de la Compañía para propósitos ilícitos. Dichas acciones incluyen entre otros aspectos, el conocimiento de sus empleados, clientes, proveedores, contratistas, aliados estratégicos y los terceros relacionados con la Compañía y de las operaciones de estas contrapartes en relación con la sociedad, procedimientos de identificación, medición, control y monitoreo de este tipo de riesgo, controles en relación con el manejo de dinero en efectivo y para la documentación de todas las operaciones, negocios y contratos de la sociedad, capacitación al personal, la implementación de procedimientos y herramientas para identificación, análisis y reporte de operaciones inusuales y sospechosas y colaboración con las autoridades competentes. Precederemos a detallar minuciosamente nuestro proceso, de ahí señalar los posibles riesgos que se presentan y plantear nuestros métodos de prevención:

Actualmente no realizamos adquisición directa a mineros de subsistencia, sino que nuestro material es adquirido a cooperativas o precooperativas cuyo objeto es la comercialización del material adquirido a mineros de subsistencia, a estos proveedores se realiza solicitudes de conocimiento, debidas diligencias y demás actos que procuran que los mismos no representan un riesgo de contagio. Por lo tanto, al proveedor se le envía formulario de vinculación donde se le solicita documentación para realizar la debida diligencia (Anexo 1), a esta documentación se analiza desde dos perspectivas. a b Desde un carácter financiero, en el sentido que la operación de proveedor sea real y no ficticia, que no cuente con incrementos patrimoniales injustificados a luz del Estatuto Tributario y que las revelaciones a notas de los estados financieros no cuenten con terceros que impliquen riesgo reputacional, se encuentren vinculados a listas restrictivas o en procesos de naturaleza penal o administrativa relacionado con tipologías de lavado de activos. Desde un carácter individualizado, es decir, desde la documentación requerida se verifica que socios, proveedores, colaboradores, etc. no representen riesgos reputacionales o de contagio, para ello utilizamos el software tecnológico STRADATA, que permite la consulta de las listas esenciales.

Además, informamos que tenemos una relación contractual con la empresa LN20, la cual provee el software “Marı́a Minerı́a”, la cual, nos ayuda en el control documental y operacional en tiempo real de la actividad, con el fin de contar con vigilancia constante e idónea, además con su modulo COMPLIANCE permite un filtro adicional a la debida diligencia en la prevención de actividades de riesgo con los mineros de subsistencia, dando un blindaje adicional a toda la cadena de suministros. También resaltamos que contamos relación contractual con laboratorios que mediante su experticia técnica y científica verifican el nivel de pureza del oro traído por el proveedor de materiales y que este sea coherente y consistente con el material traído.

• Debida diligencia que realiza nuestros proveedores a los mineros de subsistencia. Por su lado nuestros proveedores cumplen con las Circulares Externas 014 del 2018, 010 del 2020 y 020 del 2020, emitidas por la Superintendencia de Economía Solidaria, además, estos, con base en la Guía de Debida Diligencia de la OCDE para empresas comercializadoras de Minerales en Colombia, cumple con un Sistema de Administración de Riesgos del Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (SARLAFT) cuyo responsable es el Oficial de Cumplimiento. Nuestros proveedores realizan una correcta gestión documental, conocimiento de los terceros, biometría que garantice la titulación de los terceros y su control interno, para ello solicitan los siguientes documentos a los mineros de subsistencia: 1. 2. 3. 4. 5. 6. Cedula de ciudadanía. Certificado de Producción. Biometría. RUCOM. Alcaldía (GENESIS) RUT. Con estos se realiza la correspondiente debida diligencia y se constata la existencia del minero de subsistencia, la autorización de serlo, se verifica la firma del alcalde corresponda con la del funcionario electo, y se realiza la consulta en listas restrictivas, de igual forma verificando que no se excedan los cupos permitidos. Informamos que nuestros proveedores utilizan la plataforma tecnológica de trazabilidad y cumplimiento, MARIA MINERIA, que garantiza la transparencia en toda la cadena de suministros de la minería, legitimando la labor de los mineros de subsistencia a través de la promoción de prácticas responsables de la industria, reconocida por primera vez por el sector financiero, y garantizando el seguimiento del material, desde su origen y legalidad. Si desean más información pueden constatar nuestro proveedor de servicios (https://www.ln20.com.co) y leer notas de prensa (https://www.elcolombiano.com/informes-comerciales/las-marcas-hablan/maria-le- apuesta-a-legalizar-la-mineria- EA17240307) Resaltamos finalmente que todo lo anterior fue verificado personalmente por nuestro oficial de cumplimiento, quien visita a los proveedores y realiza seguimientos a los puntos de recolección.

• Debida diligencia y conocimiento de nuestros clientes. A nuestros clientes nacionales e internacionales, realizamos el debido conocimiento para la vinculación respectiva, de igual forma nuestros clientes nos pide toda la documentación necesaria para conocernos y determinar el nivel de riesgo para sus operaciones. A estos se realiza de manera semestral el rastreo de riesgo reputacional y ALA/CFT, apoyándonos mediante el software tecnológico STRADATA.

• Debida diligencia y conocimiento de nuestros colaboradores no proveedores de materiales. A nuestros colaboradores no proveedores de materiales, realizamos el debido conocimiento para la vinculación respectiva, de igual forma nuestros clientes nos pide toda la documentación necesaria para conocernos y determinar el nivel de riesgo para sus operaciones. A estos se realiza de manera semestral el rastreo de riesgo reputacional y ALA/CFT, apoyándonos mediante el software tecnológico STRADATA.

• En conclusión. Nuestro sistema plantea en verificar y re convalidar la información, nuestros proveedores realizar un primer filtro a los mineros de subsistencia y nosotros como comercializador internacional re convalidamos la información de cada gramo de oro traído por cada minero, ello para evitar errores humanos o intencionales que conlleven riesgos de contagio o reputacionales.